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易基医疗 : 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议

发布时间:2022-01-14

  本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。

  银万国证券研究所有限公司界定的医药生物行业股票库、债券库等各投资品种的具体范围提

  其中,基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资组

  )基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行

  人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

  不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人

  承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

  易的,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所

  人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的

  基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,交易对手库由

  银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以

  根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基金托管人。基金管理人

  参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参

  基金管理人应按照审慎的风险控制原则,对银行间交易对手的资信状况进行评估,控制

  交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,在具体的交易中,应尽

  力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失,基金托管人不承担赔偿

  确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人据以对基金投

  计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

  人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定,或

  时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法

  规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

  在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

  律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

  核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户

  对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

  基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

  基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正

  、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

  聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验

  、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

  托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

  、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  业网点开立存款账户,并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。

  应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应

  提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协

  基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

  场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有

  的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持

  、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金

  管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。基金

  管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。

  、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发

  登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。

  、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其

  双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认其

  效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人

  ,则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承

  在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,基金管理

  基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。

  指令传输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理

  基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印

  基金托管人发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。

  执行,并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人在基金托管人

  发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当拒绝执行,并向中国证监会报告。

  保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指令,

  基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由此造成的损失,由基金管理人承担。

  基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益受到损害,基

  金托管人应承担相应的责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基

  基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改,

  定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人,

  )财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关

  )内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高度保密的要

  )具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交

  )研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为基

  金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务,并能根据

  基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的

  基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户

  或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人

  基金资产净值,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或基金管理人决定采用的基金

  更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管理

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原

  (含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或

  净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账

  基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

  人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应

  算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在

  收到上述传真后对净值计算结果进行复核,并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管

  ,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

  及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和

  为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并

  由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持

  应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人

  的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向

  不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已

  由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错

  误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基

  如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会

  计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行

  核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

  基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说

  明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人

  果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复

  基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式

  基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

  同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基

  业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基

  金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  收益分配基准日资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上述文件提交完毕之

  日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,且基金托管人有义务协助基金管

  、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将现金红利自动转为基金份额进行再投

  资的方式(下称“再投资方式”),投资者可以选择两种方式中的一种;如果投资者没有明

  、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利

  基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的义务所必要

  履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是,如下情况不应视为基金管理人或基

  基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

  、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的

  信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行

  、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报

  基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募说明书、

  复制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提供必要

  基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定

  (四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的其他基金费

  权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册,

  基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托

  或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新

  基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应

  给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。

  (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金托管人不得

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与

  基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进

  自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当

  任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。

  )当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止损

  )违约行为虽已发生,但本协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额持有

  、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,由基金管理

  人承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或

  导致基金托管人执行了应当无效的指令,由此产生的责任应由该基金托管人承担;

  基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核

  、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托

  管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的

  由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司

  直接损失,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则

  在资金交收日,基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务,

  交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购

  不足,基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求,相关法律责任和

  (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案,应经

  证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核准的文本为正式文本。

  本协议正本一式陆份,协议双方各执贰份,上报中国证监会和中国银监会各壹份,